吉田修 / 証券コンプライアンスと金融商品取引法 〔Book〕){kind=small} | ||
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| ショップ | ：HMV Yahoo!店  | |
| 価格 | ：2730円 | |
| ・・・ / ジャンル:社会・政治 / フォーマット:Book / 出版社:商事法務研究会 / 発売国:日本 / ISBN:9784785714789 / アーティストキーワード:ショウケンコンプライアンストキンユウショウヒントリヒキホウ / タイトルキーワード:ショウケンコンプライアンストキンユウショウヒントリヒキホウ内容詳細:金融庁出向経験のある弁護士による金融商品取引業者の営業マン・コンプライアンス担当者向けの入門的解説書。膨大な金融商品取引法の全体をコンパクトに概観するとともに、行為規制・内部統制について留意した。目次:金融商品取引法等のポイント/ 金融商品・サービスの法規制の必要性/ 金融商品取引法の目的/ 証券取引法から金融商品取引法へ/ 金融商品取引法の対象範囲/ 金融商品・サービスの発行者等に関する規制情報開示/ 内部統制報告書について/ 金融商品取引業者の業規制/ 金融商品取引業者の行為規制/ 民事裁判規範・金融商品販売法について/ 特定投資家（プロ）と一般投資家・・・ | ||
検索サイトから【金融商品取引法 特定投資家 一般投資家】を掘り下げ
特定投資家と一般投資家（５）
... 過当取引は特定投資家にとっても不法行為に当たり得るといえるでしょう。 平成18年改正法に基づく政令制定の過程では、特定投資家は、金融商品取引法の説明義務が除外される「特定顧客」に該当しないとする方針が採られていました。 ...
... 過当取引は特定投資家にとっても不法行為に当たり得るといえるでしょう。 平成18年改正法に基づく政令制定の過程では、特定投資家は、金融商品取引法の説明義務が除外される「特定顧客」に該当しないとする方針が採られていました。 ...
一般投資家
... 「特定投資家以外の者」という言い方をしていますが、金商法を説明するときには、これを一般投資家と呼ぶのが通常です。適格機関投資家の範囲よりは特定投資家の範囲の方が広いため、一般投資家の範囲は従来よりも狭くなります。金商法では ...
... 「特定投資家以外の者」という言い方をしていますが、金商法を説明するときには、これを一般投資家と呼ぶのが通常です。適格機関投資家の範囲よりは特定投資家の範囲の方が広いため、一般投資家の範囲は従来よりも狭くなります。金商法では ...
金融商品取引法の施行を前に 〜事業会社も無関係ではない！〜
... 金融商品取引法の下では、金融商品取引業者等は顧客をその属性に応じて「特定投資家＝プロ顧客」と「一般投資家＝アマ顧客」に区分して、適切に管理・対応することが求められる。その際、適格機関投資家は常に「プロ」扱い ...
... 金融商品取引法の下では、金融商品取引業者等は顧客をその属性に応じて「特定投資家＝プロ顧客」と「一般投資家＝アマ顧客」に区分して、適切に管理・対応することが求められる。その際、適格機関投資家は常に「プロ」扱い ...
特定投資家制度と適合性の原則等
金融商品取引法における、特定投資家（プロ）と一般投資家（アマ）区分については、規制の柔軟化による取引コストの削減という制度趣旨にかかわらず、両者の区別や移行に係る管理の煩雑さから ...
金融商品取引法における、特定投資家（プロ）と一般投資家（アマ）区分については、規制の柔軟化による取引コストの削減という制度趣旨にかかわらず、両者の区別や移行に係る管理の煩雑さから ...
金融商品取引法金の準用と特定投資家・一般投資家制度のねじれ？！
... また、同時に、特定投資家・一般投資家制度も併せて準用されることにより、規制の柔軟化も図られています。 ただ、ここで特定投資家・一般投資家制度をそのまま社内ルールで採用するとなると、投資性の強くない預金等、保険契約 ...
... また、同時に、特定投資家・一般投資家制度も併せて準用されることにより、規制の柔軟化も図られています。 ただ、ここで特定投資家・一般投資家制度をそのまま社内ルールで採用するとなると、投資性の強くない預金等、保険契約 ...
特定投資家と一般投資家（３）
一般投資家から特定投資家への移行手続は、一般投資家による申し出から始まります。申し出を受けた金融商品取引業者は、その者が特定投資家へ移行可能な一般投資家であることを確認しなければなりません（34条の4第2項）。 個人顧客については ...
一般投資家から特定投資家への移行手続は、一般投資家による申し出から始まります。申し出を受けた金融商品取引業者は、その者が特定投資家へ移行可能な一般投資家であることを確認しなければなりません（34条の4第2項）。 個人顧客については ...
金融庁動く!!―金融商品取引法と生命保険??
... 【金融庁動く!!―金融商品取引法と生命保険】 1.金融商品取引法とは ｢金融商品取引法｣とは、従来の｢証券取引法 ... 特定投資家と一般投資家概念。 自主規制機関の強化。 経営者確認書制度。 四半期報告書提出義務。 ...
... 【金融庁動く!!―金融商品取引法と生命保険】 1.金融商品取引法とは ｢金融商品取引法｣とは、従来の｢証券取引法 ... 特定投資家と一般投資家概念。 自主規制機関の強化。 経営者確認書制度。 四半期報告書提出義務。 ...
ｱﾚｯ?ｺﾚｯ? 7/24(1)
... 1万社超を金融庁が認定へ 金融庁が来夏に施行予定の金融商品取引法で新たに導入する 「 特定投資家（プロ投資家）」制度 の概要が明らかになった。 上場企業など1万社超のほか ... 一般投資家と比べ利率や手数料などが優遇 される見通し。 ...
... 1万社超を金融庁が認定へ 金融庁が来夏に施行予定の金融商品取引法で新たに導入する 「 特定投資家（プロ投資家）」制度 の概要が明らかになった。 上場企業など1万社超のほか ... 一般投資家と比べ利率や手数料などが優遇 される見通し。 ...
金融庁動く!!―金融商品取引法と生命保険??
... 準用金融商品取引法39条に規定されている｢事故｣に該当するものと考えられます。 特定投資家(プロ)/一般投資家(アマ)の区分と移行 ・規制の内容 ・お客様は、すべて特定投資家(プロ)と一般投資家(アマ)に区分されます。またプロもアマもそれぞれ移行 ...
... 準用金融商品取引法39条に規定されている｢事故｣に該当するものと考えられます。 特定投資家(プロ)/一般投資家(アマ)の区分と移行 ・規制の内容 ・お客様は、すべて特定投資家(プロ)と一般投資家(アマ)に区分されます。またプロもアマもそれぞれ移行 ...
「脱法行為」「危険思想」？！
... あくまでも特定投資家との取引について行政規制上の取扱いを定めるものであり、業者が自主的に、特定投資家に対して一般投資家と同様の対応を禁ずるものではない」（一問一答金融商品取引法 商事法務200頁）とのAが記載されており、としますと ...
... あくまでも特定投資家との取引について行政規制上の取扱いを定めるものであり、業者が自主的に、特定投資家に対して一般投資家と同様の対応を禁ずるものではない」（一問一答金融商品取引法 商事法務200頁）とのAが記載されており、としますと ...
特定投資家と一般投資家（６）
... まず、各種の書面交付や説明義務が免除されるため、特定投資家に係る勧誘費用が節約されることから、その見返りとして、特定投資家と一般投資家との間に手数料体系に差を設けることは、正当化されるでしょう。また、アナリストレポート等の無償提供など ...
... まず、各種の書面交付や説明義務が免除されるため、特定投資家に係る勧誘費用が節約されることから、その見返りとして、特定投資家と一般投資家との間に手数料体系に差を設けることは、正当化されるでしょう。また、アナリストレポート等の無償提供など ...
損失補填の禁止（２）
... 金融商品取引法で、損失補填の禁止は少し息を吹き返しました。それは、「市場の公正確保をも目的とする規制」は特定投資家にも適用するという方針の下で、損失補填の禁止は特定投資家 ... さりとて、一般投資家に損失補填すると罰せられ、特定投資家に損失補填をし ...
... 金融商品取引法で、損失補填の禁止は少し息を吹き返しました。それは、「市場の公正確保をも目的とする規制」は特定投資家にも適用するという方針の下で、損失補填の禁止は特定投資家 ... さりとて、一般投資家に損失補填すると罰せられ、特定投資家に損失補填をし ...
特定投資家と一般投資家（１）
金融商品取引法では、投資に関する専門知識のあるプロ投資家とそのような専門知識のない一般投資家とを区分し、特定投資家向けの販売行為については規制を緩和し、一般投資家向けの販売行為については、商品横断的に規制を及ぼすことにしています。 ...
金融商品取引法では、投資に関する専門知識のあるプロ投資家とそのような専門知識のない一般投資家とを区分し、特定投資家向けの販売行為については規制を緩和し、一般投資家向けの販売行為については、商品横断的に規制を及ぼすことにしています。 ...
EU目論見書法（４）
... 日本では特定投資家（プロ投資家）と適格機関投資家の概念は別立てで、適格機関投資家は金融機関等法定の者以外は届出制です。 ... たしかに、金融商品取引業者は自己の顧客がプロか一般投資家かを知っていますから、発行者はそれを利用すれば良いとも言え ...
... 日本では特定投資家（プロ投資家）と適格機関投資家の概念は別立てで、適格機関投資家は金融機関等法定の者以外は届出制です。 ... たしかに、金融商品取引業者は自己の顧客がプロか一般投資家かを知っていますから、発行者はそれを利用すれば良いとも言え ...
特定投資家と一般投資家（４）
特定投資家に対する適用が除外される行為規制は、金融商品取引法45条に列挙されています。 これに当たるのは、情報格差の是正を目的とする行為規制であると説明されています。 ... 特定投資家に対してのみ利便性を与え、一般投資家を相対的に不利に扱うことになる ...
特定投資家に対する適用が除外される行為規制は、金融商品取引法45条に列挙されています。 これに当たるのは、情報格差の是正を目的とする行為規制であると説明されています。 ... 特定投資家に対してのみ利便性を与え、一般投資家を相対的に不利に扱うことになる ...
東証、プロ向けの社債国際市場を開設へ
... 創設に向けて制度概要を発表 平成20年度の金融商品取引法改正で、特定投資家のみに限定する市場を開設することが可能になりました。 ... 委託を受けて行う有価証券の買付け（次項において「一般投資家等買付け」という。）を禁止することができる。 ...
... 創設に向けて制度概要を発表 平成20年度の金融商品取引法改正で、特定投資家のみに限定する市場を開設することが可能になりました。 ... 委託を受けて行う有価証券の買付け（次項において「一般投資家等買付け」という。）を禁止することができる。 ...
特定投資家と一般投資家（２）
... このような承諾義務を負わせたのは、金融商品取引法上の投資者保護の基本は一般投資家であると考えられたからです。つまり、移行可能な特定投資家は一般投資家として扱われる権利があるといえます。 移行の承諾にあたっては、あらかじめ、承諾日、期限日 ...
... このような承諾義務を負わせたのは、金融商品取引法上の投資者保護の基本は一般投資家であると考えられたからです。つまり、移行可能な特定投資家は一般投資家として扱われる権利があるといえます。 移行の承諾にあたっては、あらかじめ、承諾日、期限日 ...
プロ投資家(特定投資家)は金利や手数料が優遇されるようになる？
... 金融庁が来夏に施行予定の金融商品取引法で新たに導入する「特定投資家（プロ投資家）」制度の概要が明らかになった。上場企業など1万社超のほか ... プロと認められれば金融商品の購入に際し、一般投資家と比べ利率や手数料などが優遇される見通し。 ...
... 金融庁が来夏に施行予定の金融商品取引法で新たに導入する「特定投資家（プロ投資家）」制度の概要が明らかになった。上場企業など1万社超のほか ... プロと認められれば金融商品の購入に際し、一般投資家と比べ利率や手数料などが優遇される見通し。 ...
