西日本シティ銀行:「金融商品取引法」施行について
... 金融商品取引法(関連する銀行法等を含みます)では、利用者の適切な保護と貯蓄から投資へ資金の流れの円滑化を両立させる観点から、新たに「特定投資家制度」が導入され、お客さまは「特定投資家」と「特定投資家以外の顧客(一般投資家) ...

金融商品取引法Q&A - 野村證券
特定投資家制度とは何ですか? 回答. 金融商品取引法はいつから適用されますか? ... 金融商品取引法では、投資家は「特定投資家」と「一般投資家」に区別されております。 ... なお、お客さまの希望により「特定投資家」と「一般投資家」 ...

AIGスター生命 【金融商品取引法における投資家区分とその移行について】
金融商品取引法における投資家区分とその移行について. 一般投資家と特定投資家の区分について ... お客様保護の観点から、特定投資家(プロ投資家)であってもこれらの投資 家保護のための規制を適用除外とすることは適当でないと考え、販売・勧誘時の対応は、 ...

金融商品取引法、銀行法、金融機関の信託業務の兼営等に関する法律上の「特定 ...
「特定投資家制度」は、金融商品取引法、銀行法、兼営法の定める基準に従い、お客さまを「特定投資家」と「特定投資家以外のお客さま」(「一般投資家」といいます。 ... に区分するもので、特定投資家に対しては、一般投資家に適用される金融商品取引 ...

特定投資家制度の見直し - 川崎 善徳 - コラム [All About ...
現行の金融商品取引法では、特定投資家は、一般投資家として取り扱われるようになった場合 ... そこで、プロ成りについては、一般投資家がいつでもアマに戻りたいという希望を出すことができる制度が金融商品取引法に追加されます。 ...

千葉銀行|「特定投資家制度」における「期限日」のお知らせ
... 金融商品取引法(関連する銀行法等を含みます)では、新たに「特定投資家制度」が導入され、お客さまは「特定投資家」と「特定投資家以外の顧客(一般投資家) ... 本制度では、お客さまが「特定投資家」である場合には、一般投資家に適用される金融商品取引 ...

特定投資家制度|オリックス証券
金融商品取引法への対応. 特定投資家制度 ... では、投資家を「特定投資家」(いわゆる「プロ」)と「一般投資家」(いわゆる「アマ」)に区分し、この区分に応じて金融商品取引業者等に対する行為規制(以下、「行為規制」といいます。 ...

特定投資家制度 - 野村證券
現在位置 : ホームサービス案内制度金融商品取引法について特定投資家制度. サービス案内トップ ... に関する行為規制の概要. 特定投資家と一般投資家 ... 金融商品取引業者等. 資本金5億円以上の株式会社. 一般投資家. 特定投資家への移行可能 ...

金融商品取引法における特定投資家制度のご案内 | ＳＭＢＣフレンド証券
では、投資家を特定投資家(いわゆるプロ)と一般投資家(いわゆるアマ)に区分し、この区分に応じて金融商品取引 ... 特定投資家と一般投資家の間を移行できる投資家は、金融商品取引業者等に対し、対象となる金融商品取引 ...

特定投資家と一般投資家(５) - 金融商品取引法 - Yahoo!ブログ
... 民事責任との関係では、適合性の原則に著しく違反する勧誘が不法行為法上違法となるとする最判平成17年に変更はなく、特定投資家に対する勧誘から金融商品取引 ... 法に基づく政令制定の過程では、特定投資家は、金融商品取引法の説明義務が除外される「特定 ...

かざか証券 お客さまへの大切なお知らせ 【重要】金融商品取引法施行に伴う ...
金融商品取引法に基づく「特定投資家」と「一般投資家」の区分については、下記の通りとなります。 ... 取引よりも投資者保護を重視される場合には、金融商品取引法第34条の2第1項の規定により、弊社にお申出いただくことで一般投資家に移行し、一般投資家 ...

金融商品取引法施行について:豊和銀行
... 金融商品取引法(関連する銀行法等を含みます)では、利用者の適切な保護と貯蓄から投資へ資金の流れの円滑化を両立させる観点から、新たに「特定投資家制度」が導入され、 お客さまは「特定投資家」と「特定投資家以外の顧客(一般投資家) ...

「特定投資家制度の概要」・「期限日」についてのお知らせ|埼玉りそな銀行
... お客さまを「特定投資家」と「一般投資家」に区分して、金融機関が金融商品の販売・勧誘を行うという特定投資家 ... 金融商品取引法では、お客さまは「特定投資家」と「一般投資家」の大きく２つの区分に分類され、 ...

金融商品取引法に関するお知らせ (PDF)
金融商品取引法の定めるところにより、金融商品取引業者のお客さまは「特定投資家」 ... 「一般投資家」に対しては、金融商品のお取引やサービスのご利用に際し、様々な投資 ... 1. 特定投資家 一般投資家. 以下に掲げる特定 ...

カリヨン / 金融商品取引法に関する重要なお知らせ / カリヨン銀行 東京支店
平成19年９月30日から施行された金融商品取引法により、投資家を「特定投資家」)と「一般投資家」に区分する新しい制度が導入されました。 一般投資家は、投資家保護の観点から、金融商品取引業者等(以下「業者」といいます。 ...

反社会的勢力に対する基本方針
金融商品取引法の特定投資家制度における一般投資家・特定投資家間移行の「期限日」 ... 当社が、金融商品取引法第34条の2に基づき特定投資家を特定投資家以外の顧客(以下「一 ... に金融商品取引契約を締結いただくまでの間に更新の申出をしていただく ...

三菱UFJ証券 | 金融商品取引法:柔軟化
金融商品取引法では、金融商品取引業者のお客さまを「特定投資家」と「特定投資家以外の投資家(一般投資家)」に区分し、利用者保護を前提としつつリスク ... お客さまが「特定投資家」の場合は、「契約締結前交付書面」の交付義務などの金融商品取引 ...

大和証券/「金融商品取引法」のご案内
金融商品取引法に基づく「特定投資家」と「一般投資家」の区分については、下記のとおりとなります。 ... 金融商品取引法により、特定投資家のお客さまに対して適用が除外される規制項目のうち、一部の項目については、当社の定めるところにより一般投資家 ...

「特定投資家制度」に係るホームページ掲載文
19 年 9 月 30 日に完全施行されます金融商品取引法で、「特定投資家制度」が盛 ... これを「特定投資家」と「一般投資家」に分ける内容となっています。 この「特定投資家」に対しては、金融商品取引業者等に課される販売・勧誘規制での ...

ジャパンネット銀行:Japan Net Bank|JNB-FX|お取引上 ...
平成19年9月30日より施行された金融商品取引法では、金融機関がお客さまを「特定投資家」と「一般投資家」に区分して金融商品の販売・勧誘を行うという特定投資家制度が設けられました。 ... 「一般投資家」への移行を希望されるお客さまは、金融商品取引 ...tDiary 本日のリンク元